创投公司：聚力合规风控体系建设 护航基金业务行稳致远

东南网3月11日讯(通讯员 吴嘉钰 记者 李牧晨)福建高速创业投资有限公司锚定中基协自律规则及国企治理“双重要求”,聚焦外部监管与内部治理协同,通过“法治领航、对标找差、机制织网”三维并举,系统构建起权责清晰、运行顺畅、管控有力的合规风控体系,为公司高质量发展注入稳健动能。

“法治领航”,筑牢全员合规意识根基

公司坚持将依法治企工作作为合规管理的“固本工程”,通过内外联动、多措并举,推进全员合规意识深度内化。对外链接资源,特邀国浩律师事务所资深合伙人开展专题研讨,精准解读基金监管政策与法律实务;对内创新形式,联合兄弟单位精心策划拍摄系列金融普法短视频,生动新颖的普法形式在集团内部受到广泛好评,有效拓宽普法教育覆盖面。合规“固本工程”成效显著,公司在福建省证券期货业协会组织的私募基金普法宣传教育测试中,荣获“学习标兵单位”称号,成为福建省辖区仅有的两家获此表彰的国资私募股权基金公司之一,充分彰显公司卓越的合规文化建设成效。

“对标找差”,汲取规范运作实践经验

自2025年4月成功获取私募基金牌照以来,公司始终坚持“走出去”对标学习,以“他山之石”攻“自身之玉”。公司投资总监带队,组织专项团队走访多家省属企业旗下基金管理人,深入学习其在基金“募、投、管、退”全流程运作中的先进管理模式与合规风控管理经验。通过对标先进,为优化公司决策流程、完善运行机制、规范基金运作提供了宝贵的实践参考,为公司规范运作夯实根基。

“机制织网”,构建合规风控立体防线

锚定“强内控、防风险、促合规”核心目标,公司紧密结合金融投资特性,聚焦“事中控制”关键环节,着力打造以《合规风控手册》为核心的“行动指南”。该手册将风控要求深度“嵌入”业务流程,围绕“合规要点、控制活动、主办部门、决策层级、过程文档”五大维度,绘制出贯穿基金“募、投、管、退”全生命周期的标准“路线图”,推动风控角色从管控“对立面”向业务“副驾驶”转变。同时,公司正持续优化配套的“标准化尽调框架”,探索通过厘清审查大类、核查要点及设定“红线指标”,有效消除前期尽调盲区,实现重大风险的前置预警。此套“嵌入式”组合拳,将实现公司合规风控工作从制度“大法”到执行“细则”的精准落地,为公司投资决策委员会提供有力的专业支撑,构筑起稳健运营的坚实屏障。

下一阶段,公司将继续秉持精益治理理念,持续深化强化合规风控体系建设,确保公司在合规轨道上实现更高质量、更有效率、更可持续的发展。